9.10. Алгоритм внесения изменений в реестр в связи с блокированием

 

А — Анализ

Поданный пакет документов является основанием для блокирования ЦБ в реестре


Нет
            >•


 

£>п — Мотивированный отказ

 

Да

 

А — Анализ

Документы, являющиеся основанием для внесения изменений в реестр, со­держат необходимую существенную информацию для внесения в реестр записи о блокировании ЦБ

 

Нет

А21 — Мотивированный отказ

 

 

 

£>3 — Анализ

Полномочия лица, инициирующего изменение в реестре, подтверждены надлежащим образом


 

Нет
            *-


 

£>31 — Мотивированный отказ

 

Да

 

П4 — Анализ

Документы, являющиеся основанием для внесения изменения, соответству­ют требованиям законодательства в части наличия печатей, подписей над­лежащего удостоверения


 

 

Нет


 

£>41 — Мотивированный отказ

 

 

 

П5 — Анализ На л/сч. З. л. числится достаточное количество ЦБ для осуществления данной операции


 

Нет


 

 

£>51 —

отказ


 

Мотивированный

ЦБ, учитывающиеся на л/сч. З. л., на момент проведения операции не нахо­дятся в залоге, не заблокированы, не отягощены иными обязательствами


Нет
            >■

Об1 — отказ


Мотивированный

 

Да

О7 — Действие

Оформление счёта за услуги регистра­тора, передача счета плательщику

I

 

О8 — Анализ

Оплачен счёт за услуги регистратора


Нет
            >•

О81 —

отказ


Мотивированный

 

Да

О9 — Действие

Внесена запись в реестр о блокирова­нии ЦБ

Журнал учета записей в реестре

 

О10 — Действие

Направлено письменное уведомление о проведении операции З. л., выписка с л/сч.

Журнал исходящей корреспонденции

Блокирование ценных бумаг позволяет частично изменить их свойства в отношении владельца, не передавая права собственно­сти на них. Законодательство по ценным бумагам предусматри­вает ряд случаев, когда в реестре собственников проводится бло­кирование на отдельных счетах зарегистрированных лиц, напри­мер, вынесение судебного решения, арест имущества в виде цен­ных бумаг и другие. Блокирование вводится на определенное время, указанное в устанавливающем документе. Иногда оконча­ние блокирование может обуславливаться наступлением опреде­ленного события, что также отражается в устанавливающем до­кументе.

Для снятия блокирования ценных бумаг в реестре собствен­ников используется Алгоритм 9.11.


9.11. Алгоритм внесения изменений в реестр в связи с прекращением блокирования ценных бумаг

 

£>1Л — Анализ

Установленный в документах системы реестра срок блоки­рования ЦБ истек


 

 

Или


012 — Анализ

Поданный пакет документов является основанием для вне­сения в реестр записи о пре­кращении блокирования

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Подпись: Журнал входящей корреспон¬денции

 

Подпись: Да

 

 

 

 


 

£>2 — Анализ

Полномочия лица, инициирующего изменение в реестре, подтверждены надлежащим образом в соответствии с действующим законодательством


Нет


 

В21 — Мотивированный отказ

 

Да

 

П3 — Анализ

Документы, являющиеся основанием для внесения изменения, соответству­ют требованиям законодательства в части наличия печатей, подписей над­лежащего удостоверения


 

Нет


 

В31 — Мотивированный отказ

 

 

 

£>4 — Действие

Оформление счёта за услуги регистра­тора, передача счета плательщику


Нет


 

£>41 — Мотивированный отказ

 

Нет

 

£>5 — Анализ

Оплачен счёт за услуги регистратора


В51 — Мотивированный отказ

 

 

П6 — Действие

Внесена запись в реестр о прекраще­нии блокирования ЦБ Журнал учета записей в реестре

т

П7 — Действие

Направлено письменное уведомление о проведении операции З. л., выписка с л/сч.

Журнал исходящей корреспонденции

 

9.12. Алгоритм внесения изменений в реестр, не связанных с изменением количества ценных бумаг на счетах

 

П1 — Анализ

Поданный пакет документов является основанием для внесения в реестр из­менений, не касающихся ЦБ Журнал входящей корреспонденции


 

Нет


 

 

Или В11 — ванный отказ

 

Мотивиро-

 

Да

 

В2 — Анализ

Полномочия лица, инициирующего внесение изменений в реестр, под­тверждены надлежащим образом в со­ответствии с действующим законода­тельством


Нет


 

->* В21 — Мотивированный отказ

 

Да

 

В3 — Анализ

Документы, являющиеся основанием для внесения изменения, соответству­ют требованиям законодательства в части наличия печатей, подписей над­лежащего удостоверения


 

Нет


 

 

В31 — Мотивированный отказ

 

Да

 

Т>4 — Анализ

Документы, являющиеся основанием для внесения изменений в реестр, со­держат необходимую существенную информацию для внесения в реестр записи о блокировании ЦБ


 

Нет


 

 

Л« — отказ


 

 

Мотивированный

 

Да

 

В5 — Действие

Оформление счёта за услуги регистра­тора, передача счета плательщику


Нет


 

В51 — Мотивированный отказ

 

Да

 

В6 — Анализ

Оплачен счёт за услуги регистратора


Нет


Нет В61 — Мотивиро­ванный отказ

 

 

87        — Действие

Внесена запись в реестр об изменении информации о З. л., не касающейся количества ЦБ

Журнал учета записей в реестре

 

88        — Анализ

Изменений в реестре касаются имени (наименования) З. л.

Да

            )[_       

89        — Действие

Переоформлен сертификат ЦБ З. л. Журнал учета сертификатов ЦБ

Да

            )[_       

В10 — Действие

Направлено письменное уведомление о проведении операции З. л., выписки с л/сч., переоформленный сертификат ЦБ Журнал исходящей корреспонденции Журнал учета сертификатов ЦБ

 

Приведенные алгоритмы могут использоваться для проекти­рования операций с ценными бумагами в хозяйственной деятель­ности субъектов. Для достижения наилучших результатов обра­щения необходимо учитывать свойства отдельных ценных бумаг, которые влияют на стоимость обслуживания и инвестиционные качества.

 

Вопросы для самоконтроля

Кто является зарегистрированным лицом в системе рее­стра?

Что означает операция блокирования ценных бумаг?

Как оформляется мотивированный отказ от проведения операции с ценными бумагами?

Какие сведения заносятся на лицевой счет системы рее­стра?

Как функционирует эмиссионный счет в системе реестра?

Назовите структуру Журнала входящей корреспонден­ции регистратора.

Назовите структуру Журнала учета сертификатов цен­ных бумаг.

Назовите структуру Журнала исходящей корреспонден­ции регистратора.

Назовите структуру Журнала административных опе­раций системы реестра.

Что означает баланс выпуска ценных бумаг?

В чем состоит сущность корпоративной операции сис­темы реестра?

Как проводится отягощение ценных бумаг обязатель­ствами?

В чем заключается операция обездвиживания ценных бумаг?

Как осуществить перемещение ценных бумаг на счетах номинальных держателей?

 

Подпись:  Словарь по теме 9

 

Баланс выпуска ценных бумаг в реестре — состояние учета ценных бумаг одного выпуска, при котором количество именных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитен­та, равно суммарному количеству именных ценных бумаг данного выпуска, учитываемых на всех лицевых счетах, от­крытых в системе реестра этого эмитента.

Блокирование ценных бумаг — операция реестродержателя по при­остановке регистрации перехода прав собственности на именные ценные бумаг, отягощенные обязательствами, ог­раничивающими обращение на определенный срок и/или до наступления определенного события.

Журнал входящей корреспонденции — учетный журнал реестродер­жателя, в котором в хронологическом порядке отражаются все полученные реестродержателем запросы, документы для внесения изменений в систему реестра с указанием даты по­ступления, вида запроса, перечня сопутствующих докумен­тов (приложений к запросу) и их реквизитов.

Журнал учета сертификатов — учетный журнал реестродержателя, в котором в хронологическом порядке и с группировкой по эмитентам отражаются все операции реестродержателя по выдаче, погашению и уничтожению сертификатов именных ценных бумаг с указанием даты операции, серии и номера сертификата, серии и сквозного номера бланка сертификата, а также информация о собственнике ценных бумаг.

Журнал учета административных операций — учетный журнал рее­стродержателя, в котором в хронологическом порядке отра­жаются все проведенные реестродержателем факты откры­тия или закрытия лицевых счетов в системе реестра, изменений реквизитов зарегистрированных лиц, назначения или отзыва уполномоченных лиц с указанием даты и вида операции, реквизитов документа, на основе которого внесе­ны изменения в лицевой счет, номера лицевого счета, а так­же информация о зарегистрированном лице.

Журнал учета исходящей корреспонденции — учетный журнал рее­стродержателя, в котором в хронологическом порядке отра­жаются все отправленные реестродержателем ответы на за­просы, документы о проведении операций в системе реестра с указанием даты отправки, вида документа, перечня сопут­ствующих документов (приложений к ответу) и данных о получателе.

Зарегистрированное лицо — физическое или юридическое лицо, на которое в системе реестра открыт лицевой счет. Зарегистри­рованное лицо может выступать как собственник именных ценных бумаг, номинальный держатель или залогодержатель.

Корпоративная операция в реестре — операция, связанная с аннули­рованием, изменениями номинальной стоимости именных ценных бумаг, а также другие операции эмитента, связан­ные с изменением условий выпуска именных ценных бумаг.

Лицевой счет — объединенная единым в системе реестра регистраци­онным номером совокупность данных о личности собствен­ника счета, количество зарегистрированных на его имя именных ценных бумаг по выпускам, информация обо всех изменениях количества указанных ценных бумаг, фактах их блокирования. Лицевой свет в системе реестра может быть открыт на имя эмитента, собственника, номинального дер­жателя именных ценных бумаг или залогодержателя.

Мотивированный отказ — документально оформленный отказ про­фессионального участника рынка ценных бумаг проводить операцию (действие) клиента с ценными бумагами с указа­нием нормы законодательства по ценным бумагам, запре­щающей такую операцию (действие).

Обездвижение ценных бумаг — перевод ценных бумаг, выпущенных в документарной форме, в бездокументарную путем депо­нирования сертификатов в хранилищах депозитария и/или хранителя ценных бумаг с целью обеспечения дальнейшего их обращения в виде учетных записей на счетах хранителя ценных бумаг и/или депозитария.

Отягощение именных ценных бумаг обязательствами — какое-либо ограничение относительно владения, пользования или рас­поряжения именными ценными бумагами, связанные с ус­ловиями наследования, залога, решением суда и другими обстоятельствами.

Перемещение ценных бумаг на счетах номинальных держателей —

это операции с обездвиженными ценными бумагами в депо­зитарном учреждении, в частности, обездвижение ценных бумаг, перевод обездвиженных ценных бумаг в документар­ную форму, перевод обездвиженных ценных бумаг со счета номинального держателя-хранителя на счет номинального держателя-депозитария, перевод обездвиженных ценных бумаг со счета номинального держателя-депозитария на счет номинального держателя-хранителя.

Эмиссионный счет — открытый эмитенту в системе реестра счет, на котором отдельно учитываются по каждому выпуску и кате­гории все размещенные ценные бумаги эмитента и/или цен­ные бумаги, выпуск которых зарегистрирован.