9.3. Алгоритм формирования реестра

по результатам размещения ценных бумаг

 

Б1 — Анализ

Поданный пакет документов является основанием для зачисления ЦБ на эмиссионный счет эмитента и л/сч. 3. л.

Журнал входящей корреспонденции


 

Нет


 

отказ


 

 

Мотивированный

 

Да

 

П2 — Анализ

Документы, являющиеся основанием для внесения изменений в реестр, со­держат необходимую существенную ин­формацию о приобретении владельца­ми ЦБ и их оплате

▼Да


 

Нет


 

 

Б2і — отказ


 

 

Мотивированный

 

П3 — Анализ

Полномочия лица, инициирующего внесение изменений в реестр, под­тверждены надлежащим образом


Нет


 

 

отказ


 

Мотивированный

 

 

 

В4 — Анализ Да Документы, являющиеся основанием для внесения изменений в систему рее­стра, соответствуют требованиям дейст­вующего законодательства в части на­личия печатей, подписей, надлежащего


 

Нет


 

 

Д*1 —

отказ


 

 

Мотивированный

 

удостоверения


 

Да

 

П5 — Анализ

В системе реестра имеются соответст­вующим образом оформленные анке­ты с приложениями от всех лиц, в от­ношении которых проводится опера­ция (кроме размещения ЦБ в процессе приватизации)

ТДа


 

Нет


 

 

£>51 —

отказ


 

 

Мотивированный

 

£>6 — Действие

Оформлен счёт за услуги регистрато­ра, передан плательщику

ТДа

 

П7 — Анализ

Произведена оплата счёта за услуги регистратора


Нет


 

отказ


Мотивированный

 

 

А — Действие

Открыт эмиссионный счет эмитента, л/сч. 3. л. (см. Алгоритм 9.1 «Откры­тие счетов»)

Журнал учёта административных операций

 

П9 — Действие

3ачислены ЦБ на эмисс. счет эмитента 3ачислены ЦБ на л/сч. 3. л. 3ачислены на л/сч. эмитента ЦБ, на которые лицо подписалось, но не оп­латило их стоимость

Журнал учета записей в реестре

 

До — Действие

Оформлен (переоформлен) сертифи­кат ЦБ 3. л.

Журнал учёта выдачи сертификатов ЦБ

 

£>п — Действие

Направлено письменное уведомление сторонам операции, оформленный (пере­оформленный) сертификат ЦБ, вы­писка из реестра

Журнал учёта выдачи сертификатов ЦБ

 

Д2 — Действие

Сверен баланс ЦБ в реестре

 

Д3 — Действие

Направлено письменное уведомление сторонам операции, оформленные серти­фикаты ЦБ (временные свидетельства)

Журнал исходящей корреспонденции

 

£>14 — Анализ

Количество ЦБ на л/сч. 3. л., в отно­шении которых проведена операция в реестре, в результате составляет 10 и более процентов уставного фонда дан­ного эмитента


 

А5 — Отчёт в ГКЦБФР. Д6 — отчёт в АМКУ

 

Представленный алгоритм формализует процедуру первично­го создания информации систем реестра по результатам андер­райтинга. Поскольку значительная часть эмитентов ценных бу­маг появилась вследствие приватизации государственного иму­щества. формирование их систем реестров проходило на протя­жении всего периода от начала корпоратизации до нынешнего состояния.

Отмеченная выше особенность постепенного повышения тре­бований к документации. предоставляемой регистратору ценных бумаг. нашла свое отражение в неоднородности записей сформи­рованных систем реестров. Так. владельцы ценных бумаг. кото­рые в течение 5—7 лет не обращались непосредственно к регист­ратору по своим ценным бумагам. имеют набор информацион­ных данных с устаревшими требованиями.

Данное противоречие зачастую может быть устранено путем письменного обращения к регистратору с обновленными анкет­ными данными зарегистрированного лица. Учетная запись о вла­дельце ценных бумаг подлежит обязательному обновлению по факту перехода права собственности к другому лицу — купля-продажа. дарение. наследование.